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千万资金突击科创板开户不灵了!券商营业部已收到“合规提示”

第一财经 2019-05-13 15:46:29

券商严查“暴发户”。

科创板对于个人投资者的要求已十分明确,但是目前出现了不少为了在科创板开户而绕道走捷径的投资者。“因为资金要求是20个交易日日均不低于50万,所以有些人是直接转进1000万或者500万,这么大的资金量进入,只需等一天两天就可以符合标准,直接开通,不需等待20个交易日。” 一位券商营业部的投资顾问对记者表示,这样的人会成为监管关注的主要对象,另外只要账户里的资金和平时相比没有很过分的波动一般就不会被查。

针对上述行为,各个券商已采取了审查行动。

另一家券商营业部的人士对记者表示,上周便收到了上级关于开通科创板权限的合规的提示。根据上海证券交易所《监管工作函(上证会【2019】032号)》的要求,“在我司已开通科创板权限的个人投资者,同时符合以下两种情况的,将成为重点关注账户。“

这两种情况分别是:第一, 以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-20日至T-1日期间有一一笔大于或等于人民币50万的资金进入证券账户及资金账户内;第二,以科创板股票交易权限开通日为T日,在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

该券商营业部的工作人员对记者表示,这些规定主要就是为了审查突然有大量资金转入的账户。但具体操作情况要看各家券商各自安排和处理,“如果在我们这里遇到这种大量资金涌入从而开取科创板账户的情况,针对这样的账户,未来再次申请就存在一定难度。”他表示。不过,也有券商表示,即便是这次被查取消资格,只要未来符合制度安排,还是可以开通科创板账户。

上述头部券商的投资顾问对第一财经记者表示,由于公司本身的核查要求就比较严格,一般针对科创板开户的客户,都会以电话形式回访。回访之后,基本就没有太大问题了。

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》第四条,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合两方面的条件,一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);二是,参与证券交易24个月以上。

事实上,对于科创板开户的相关工作安排,4月底多个地方证监局就曾向证券公司下发《关于做好科创板有关准备工作的通知》,要求券商规范“开户”环节营销行为,严禁过度营销,严格审核投资者科创板开户条件、强化客户资金来源核查、严防“垫资开户”、捆绑开通融资融券交易权限等违规行为发生。

不过,目前也有申请科创板账户的个人投资者表示其并未收到券商的回访。该个人投资者对记者表示,目前已通过线上申请开通科创板账户,截至目前还未收到券商回访。该投资者近3年的股票账户资金平均在30万左右,在2月份又在此基础上新增了60万资金入户。“是准备投资科创板,开通科创板交易权限之前咨询过投资顾问,他表示根据我的情况没有太多注意事项,只需在网上申请即可。”他称。

还有券商收到通知称,不能要求投资者在开通科创板的同时强制或诱导开通融资融券,开通融资融券业务对于券商来说更有利可图,所以在这方面应该杜绝捆绑销售。

责编:林洁琛

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